1、品牌增值:通過掛牌,充分展示企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),實(shí) 現(xiàn)企業(yè)品牌增值;
2、財(cái)富增值:通過掛牌,企業(yè)的整體價(jià)值得到提升,進(jìn) 而實(shí)現(xiàn)股東的財(cái)富增值;
3、企業(yè)增值:通過掛牌,企業(yè)股權(quán)得以流通,企業(yè)價(jià)值 得以重估,實(shí)現(xiàn)企業(yè)增值;
4、資本增值:通過掛牌,吸引投資者促成企業(yè)融資,實(shí) 現(xiàn)企業(yè)用于發(fā)展的資本增值;
5、資金獎(jiǎng)補(bǔ)(僅供參考):
安徽省委、省政府日前出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步減負(fù)增效紓困解難優(yōu)化環(huán)境促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》,意見指出,安徽省財(cái)政對(duì)在省股權(quán)托管交易中心“科創(chuàng)板”掛牌企業(yè)給予一次性獎(jiǎng)補(bǔ)10萬(wàn)元,完成改制并掛牌的再獎(jiǎng)補(bǔ)10萬(wàn)元,在上交所“科創(chuàng)板”上市的獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元!
合肥經(jīng)開區(qū)
對(duì)在區(qū)科技局備案并在安徽省股權(quán)托管交易中心未股改直接掛牌的企業(yè),給予8萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì);股改后掛牌的企業(yè)給予28萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì);安徽省股權(quán)交易中心掛牌融資的中小企業(yè),按首次股權(quán)融資額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì),最高不超過100萬(wàn)元。
合肥蜀山區(qū)
對(duì)在安徽省股權(quán)托管交易中心成功掛牌的企業(yè),給予 8 萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌融資的中小企業(yè),按首次股權(quán)融資額的 1%給予獎(jiǎng)勵(lì),單個(gè)企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過 70萬(wàn)元。
有效期2018-2020。
合肥高新區(qū)
對(duì)已完成股改并在安徽省股權(quán)托管交易中心掛牌的企業(yè),給予公司核心管理團(tuán)隊(duì)一次性20萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。
合肥肥西縣
對(duì)在安徽省股權(quán)托管交易中心“成長(zhǎng)板”(經(jīng)過股份改制)掛牌的企業(yè),給予50萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì),其他板塊(農(nóng)業(yè)板、科技板等,該板塊實(shí)行總量控制,總量以市政府下達(dá)任務(wù)為參照)成功掛牌企業(yè),給予8萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)(轉(zhuǎn)板企業(yè)不重復(fù)享受補(bǔ)貼)。
合肥肥東縣
根據(jù)其所掛板塊成本給予不高于40萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì),其中未完成股改的獎(jiǎng)勵(lì)6萬(wàn)元。
合肥巢湖市
省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌并實(shí)現(xiàn)融資的中小企業(yè),市財(cái)政按企業(yè)首次股權(quán)融資額的1%給予最多不超過70萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
合肥瑤海區(qū)
對(duì)企業(yè)進(jìn)入安徽省股權(quán)托管交易中心成功掛牌的,給予企業(yè)5萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。
合肥包河區(qū)
對(duì)企業(yè)進(jìn)入安徽省股權(quán)托管交易中心成功掛牌的,給予企業(yè)8萬(wàn)元一次性獎(jiǎng)勵(lì);省股交中心掛牌取得首次融資并將融資投資與包河區(qū)的掛牌企業(yè),分別按首次股權(quán)融資額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì),單個(gè)企業(yè)最高不超過70萬(wàn)元。
合肥長(zhǎng)豐縣
在安徽省股權(quán)托管交易中心掛牌企業(yè),且在合肥市直接融資后備企業(yè)信息服務(wù)平臺(tái)備案,給予10萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)補(bǔ);安徽省股權(quán)托管交易中心掛牌融資的中小企業(yè),且在合肥市直接融資后備企業(yè)信息服務(wù)平臺(tái)備案,按企業(yè)首次股權(quán)融資額(在本縣內(nèi)投資部分)的5%給予最多不超過70萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)。
有效期2018-2019。
合肥廬陽(yáng)區(qū)
對(duì)在安徽省股權(quán)托管交易中心掛牌的企業(yè),給予 10萬(wàn)元一次性獎(jiǎng)勵(lì);完成股改的并掛牌的企業(yè),給予 20 萬(wàn)元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。
1、在安徽省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè);
2、股權(quán)清晰,有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu);
3、有限責(zé)任公司或股份有限公司成立滿一年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;
4、主營(yíng)業(yè)務(wù)明確;
5、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;
6、沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為;
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中心規(guī)定的其他條件。
(二)、不同層級(jí)條件
1、精選層:股份有限公司,并獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定或科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)認(rèn)定的科創(chuàng)企業(yè),并滿足以下條件之一的:
1)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣1000萬(wàn)元,最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣100萬(wàn)元,或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣1000萬(wàn)元,最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣500萬(wàn)元;
2)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣2000萬(wàn)元,最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣1000萬(wàn)元,且最近三年研發(fā)投入合計(jì)占最近三年?duì)I業(yè)收入的比例不低于8%;
3)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣4000萬(wàn)元,最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣1000萬(wàn)元,且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于人民幣400萬(wàn)元;
4)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣4000萬(wàn)元,且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣1500萬(wàn)元;
5)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣5000萬(wàn)元,主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn),市場(chǎng)空間大,目前已取得階段性成果,并獲得知名投資機(jī)構(gòu)一定金額的投資。符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。
2、培育層:有限責(zé)任公司,獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定或科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)認(rèn)定的科創(chuàng)企業(yè),并滿足以下條件之一的:
1)近一年?duì)I業(yè)收入不少于800萬(wàn)元;
2)上年末凈資產(chǎn)達(dá)到200萬(wàn)元以上(含200萬(wàn)元);
3)已獲投資機(jī)構(gòu)投資或金融機(jī)構(gòu)貸款200萬(wàn)元以上(含200萬(wàn)元);
4)主導(dǎo)產(chǎn)品、技術(shù)獲得國(guó)家級(jí)發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯@摹?
3、基礎(chǔ)層:科創(chuàng)型有限責(zé)任公司,并滿足下列要求之一:
1)近一年?duì)I業(yè)收入不少于500萬(wàn)元;
2)上年末凈資產(chǎn)達(dá)到100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元);
3)已獲投資機(jī)構(gòu)投資或金融機(jī)構(gòu)貸款100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元);
4)主導(dǎo)產(chǎn)品、技術(shù)獲得國(guó)家級(jí)發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯@摹?
(一)、一般性文件
1、公司證券進(jìn)入市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng);
2、關(guān)牌轉(zhuǎn)讓證券說明書;
3、掛牌公司結(jié)合科創(chuàng)板定位,就是否符合相關(guān)行業(yè)范圍、依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性等事項(xiàng)的說明;
4、推薦商就掛牌公司是否符合科創(chuàng)板定位的專項(xiàng)意見。
5、公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)公司證券進(jìn)入市場(chǎng)托管或掛牌轉(zhuǎn)讓的決議;
6、公司與推薦上簽訂的推薦掛牌協(xié)議;
7、推薦商出具的推薦報(bào)告;
8、推薦商關(guān)于掛牌公司的盡職調(diào)查報(bào)告;
9、全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于相關(guān)申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾函。
(二)、不同層級(jí)相應(yīng)文件:
申請(qǐng)?jiān)诓煌瑢蛹?jí)掛牌的企業(yè),除按本條第(一)款要求提交一般性文件外,還應(yīng)根據(jù)不同層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求提交相應(yīng)文件:
1、精選層:
1)符合精選層掛牌條件的相關(guān)證明文件;
2)推薦商出具的企業(yè)預(yù)計(jì)市值分析報(bào)告;
3)經(jīng)具有專業(yè)服務(wù)商資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告;
4)有具有專業(yè)服務(wù)商資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于本次掛牌的法律意見書;
5)公司內(nèi)部治理情況介紹;
6)中心規(guī)定的其他文件。
2、培育層
1)符合培育層掛牌條件的額相關(guān)證明文件;
2)企業(yè)股份制改造計(jì)劃;
3)最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告;
4)中心規(guī)定的其他文件。
3、基礎(chǔ)層:
1)符合基礎(chǔ)層掛牌條件的相關(guān)證明文件;
2)最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告;
3)中心規(guī)定的其他文件。
1、企業(yè)自審并形成相關(guān)決議
擬掛牌企業(yè)根據(jù)本中心融資掛牌基本條件進(jìn)行自審,確定是否達(dá)到掛牌標(biāo)準(zhǔn)。符合要求的,應(yīng)召開董事會(huì)、股東大會(huì)并形成掛牌決議及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議。
2、選定推薦商會(huì)員及專業(yè)服務(wù)商會(huì)員
擬掛牌企業(yè)需委托一家推薦商會(huì)員作為推薦人,簽訂掛牌協(xié)議。同時(shí)聘請(qǐng)本中心專業(yè)服務(wù)商會(huì)員為其融資掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。
3、股改(如有)
根據(jù)規(guī)定,在本中心掛牌的企業(yè)必須是依法設(shè)立的股份制企業(yè)。因此,非股份制企業(yè)需在掛牌前完成股改。
4、推薦商會(huì)員展開盡職調(diào)查及材料制作
推薦商會(huì)員與專業(yè)服務(wù)商會(huì)員對(duì)擬掛牌企業(yè)展開盡職調(diào)查,根據(jù)中心相關(guān)規(guī)則、指引制作申請(qǐng)掛牌材料。
5、推薦商內(nèi)核
申請(qǐng)材料經(jīng)推薦商會(huì)員內(nèi)部審核通過后報(bào)送本中心備案。
6、中心核準(zhǔn)
本中心收到推薦商會(huì)員報(bào)送的備案文件后,同意受理的,在五個(gè)工作日內(nèi)出具受理函,并對(duì)備案材料進(jìn)行完備性核對(duì)。備案材料完備的,本中心自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)出具《接受掛牌備案通知書》。本中心要求推薦商會(huì)員對(duì)備案文件予以補(bǔ)充或修改的,備案時(shí)間自本中心收到推薦商會(huì)員補(bǔ)充或修改材料的下一工作日起重新計(jì)算。
7、股權(quán)登記
企業(yè)在取得本中心出具的同意接受備案通知后,應(yīng)及時(shí)到注冊(cè)地工商部門辦理股權(quán)凍結(jié)手續(xù),本中心憑凍結(jié)手續(xù)證明辦理掛牌手續(xù)。辦理股權(quán)凍結(jié)手續(xù)后,本中心在兩個(gè)工作曰內(nèi)核定企業(yè)的簡(jiǎn)稱及分配代碼。企業(yè)應(yīng)在核定簡(jiǎn)稱及分配代碼后的兩個(gè)工作曰內(nèi)與本中心簽訂登記、掛牌等協(xié)議書,辦理全部股權(quán)的集中登記。
8、企業(yè)掛牌
股權(quán)登記完成后,本中心在兩個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)出具掛牌通知書。企業(yè)須在接到掛牌通知書的十個(gè)工作曰內(nèi)進(jìn)場(chǎng)掛牌,且最遲于掛牌曰前五日,在本中心網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件
9、信息披露
根據(jù)中心要求,掛牌企業(yè)須按規(guī)定進(jìn)行信息披露,相關(guān)要求詳見《安徽省股權(quán)托管交易中心掛牌企業(yè)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則》。
按照信息披露時(shí)間,信息披露分為初始信息披露和持續(xù)信息披露。
附:科創(chuàng)板上市條件
1、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件;
2、發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元;
3、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;
4、市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng):
(1)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬(wàn)元,或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元。
(2)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元,最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元,且最近三年研發(fā)投入合計(jì)占最近三年?duì)I業(yè)收入的比例不低于15%。
(3)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元,最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元,且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于人民幣1億元。
(4)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元,且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元
(5)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元,主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn),市場(chǎng)空間大,目前已取得階段性成果,并獲得知名投資機(jī)構(gòu)一定金額的投資。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需取得至少一項(xiàng)一類新藥二期臨床試驗(yàn)批件,其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。
咨詢熱線
400-0507-580